【重庆市渝北区检察院】

能动履职积累企业合规实践样本

二级大检察官 重庆市人民检察院检察长 贺恒扬

涉案企业合规改革，对检察机关来说，是一项集末端处理与前端治理于一体的履职创新，对打造法治化营商环境、促进创新驱动发展、服务“六稳”“六保”具有重要实践意义。2021年以来，重庆市渝北区检察院贯彻落实最高检部署要求，结合辖区经济发展特点，把握司法办案和企业治理规律，依法能动履职探索企业合规改革经验，积累了许多有价值的实践样本。

民营企业一头连着发展，一头连着民生。渝北区检察院所辖区域是重庆市经济体量最大、民营企业数量最多的地区，拥有注册企业13万余家，其中规模以上企业就达900余家。近年来，企业犯罪特别是中小微民营企业犯罪数量呈上升趋势。2021年，渝北区检察院共办理涉企刑事案件429件545人，占比近十分之一。探索涉案企业合规改革，是贯彻落实少捕慎诉慎押刑事司法政策的具体体现，其制度生命力来源于检察机关最大限度避免“办了案子、垮了厂子”的生动实践。

以渝北区检察院办理的一起侵犯商业秘密案为例。两家民营制药企业因案件陷入重重纠葛，经营陷入停顿，甚至一度濒临破产。为此，检察机关没有“一诉了之”，而是在开展经济影响评估的基础上，全市三级院联动办案，先后组织6轮调解，促成双方达成和解协议，其中包含承诺不再侵权、赔礼道歉、完善企业人事财务制度等合规内容，涉案企业被依法不起诉处理。案件办结后，两家公司业绩分别实现100%和322%的井喷式增长，走上规范健康发展之路。检察履职真正做到了让民营企业“活下来”“留得住”“经营得好”。

今年3月，该院强化检察机关主导责任，联合司法行政、市场监管、国有资产监督管理、工商业联合会等部门，成立涉案企业合规第三方监督评估机制管理委员会，并会签相关实施办法，建立起以准备环节“走访+评估”、考察环节“承诺+介入”、决定环节“考察+听证”为鲜明特色的企业合规第三方监督评估机制，迈出全市检察机关探索涉案企业合规工作的关键一步。

在涉案企业合规实践中，该院还探索以“三必须”监督机制帮助企业防范法律风险。即合规建设启动前，必须听取侦查（调查）机关、被害人、涉案企业的意见；开展后，必须向企业告知在考察期限内应当遵守的规定，以及违反规定应负的法律责任；作出处理决定前，必须进行公开听证，避免“一宽了之”“一放了之”，确保涉案企业“真整改”“真合规”。

目前，涉案企业合规改革工作正在重庆市检察机关有序推开。我们将学习借鉴试点地区改革经验，进一步找准涉案企业合规改革的切入点、着力点，探索形成一套可复制、可推广的经验做法，并以此为契机持续深入开展“保市场主体、护民营经济”专项行动和涉民企“挂案”清理评查工作，为推进全国首批营商环境创新试点工作、打造国际一流营商环境贡献力量。