最高检证监会联合发布12起证券违法犯罪典型案例
时间:2020-11-07  作者:徐日丹  来源:检察日报
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最高检证监会联合发布12起证券违法犯罪典型案例

今年前九月检察机关批捕证券犯罪102人、起诉98人,同比上升15%和27%

本报北京11月6日电(全媒体记者徐日丹)今天下午,最高人民检察院会同中国证券监督管理委员会以“依法从严打击证券违法犯罪 维护金融市场秩序”为主题召开新闻发布会,发布12起证券违法犯罪典型案例,通报检察机关、证监会惩治证券期货违法犯罪工作情况。

记者注意到,12起典型案例由6起刑事犯罪案例和6起行政违法案例组成,集中展现了证券监管部门、检察机关和各有关部门凝聚合力、共同打击证券期货犯罪的信心和决心。同时,这批典型案例注重释法说理,对于增强资本市场各类主体和投资者的法治意识、预防违法犯罪具有警示教育作用。

最高检第四检察厅厅长郑新俭在新闻发布会上介绍说,6起犯罪典型案例具有三大特点:一是覆盖当前证券期货犯罪的主要类型。6起刑事犯罪案例涉及5个罪名,涵盖了证券发行和证券交易领域的常见多发犯罪,揭示了相关犯罪的主要形态、类型,反映了当前证券期货犯罪的特点、趋势。二是展现检察机关参与资本市场法治建设的职能作用。检察机关通过退回补充侦查、依法追诉漏罪、变更指控罪名等方式,做到精准指控、不枉不纵。针对个别中介机构在涉案公司财务造假中的严重违规违法问题,检察机关结合相关案例,向中国注册会计师协会制发了加强注册会计师行业自律监管方面的检察建议。三是彰显依法从严惩治证券期货犯罪的态度。6起刑事犯罪典型案例中,司法机关对部分犯罪情节恶劣、社会危害严重或者拒不认罪的被告人依法从严惩处,体现零容忍、不放纵的证券期货犯罪司法政策。

据了解,近年来,检察机关与证券监管部门、公安机关等各负其责、相互配合、互相监督制约,不断健全办理证券期货犯罪案件的制度机制,加强专业化能力建设,切实提高办案质效。2017年至今年9月,全国检察机关共批准逮捕各类证券期货犯罪302人,起诉342人。其中,今年1月至9月批准逮捕102人,起诉98人,分别同比上升15%和27%。

“6起证券违法典型案例反映了当前资本市场违法行为的主要类型及变动趋势,彰显了证监会对违法违规行为‘零容忍’的鲜明执法态度和‘四个敬畏、一个合力’的监管理念。”据中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室主任滕必焱介绍,党的十九大以来,证监系统对相关违法案件共作出行政处罚决定810件,市场禁入决定82件,罚没款金额193.04亿元。下一步,证监会将与司法机关密切协作,依法从重从快从严打击证券违法犯罪活动,全力维护资本市场健康稳定和良好生态。

郑新俭也表示,检察机关将进一步密切与证券期货监管等有关部门的协作配合,更好地发挥检察职能作用,持续加大对财务造假、内幕交易、操纵市场等危害证券期货市场秩序犯罪的惩治力度,为资本市场改革发展提供有力司法保障。

[责任编辑: 刘佳音]