上海：出台防范化解重大金融风险实施方案

全链条从严打击证券违法犯罪

本报讯（记者林中明 通讯员徐蕾蕾）上海市检察院日前举行新闻发布会，解读该院近期出台的《上海检察机关关于依法从严打击证券违法犯罪活动的实施方案》（下称《实施方案》），通报“全链条”从严打击证券期货违法犯罪工作情况。

据介绍，2016年至今年7月底，上海检察机关受理证券期货犯罪审查逮捕案件62件102人，批准逮捕53件79人，受理审查起诉案件99件221人，提起公诉67件135人，其中包括季报造假违规披露重要信息案、虚假申报型操纵证券市场案、滥用高频交易操纵期货市场案等，并有4起案件入选最高检指导性案例和典型案例。

针对证券期货犯罪类型持续多样化，犯罪领域呈现出跨境证券犯罪态势端倪，证券犯罪黑灰产业链已现端倪等情况，《实施方案》强调要加大刑事惩戒力度。在量刑方面，检察机关要提出确定刑量刑建议，严格控制缓刑适用，依法加大罚金刑等经济制裁力度。在打击范围方面，要着力落实证券犯罪案件和洗钱犯罪“同步审查”工作机制；穿透审查并依法加大对证券发行人及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人的追责力度，实现资本市场“追首恶”的精准打击；坚持“一案双查”，依法严惩中介机构提供虚假证明文件、出具证明文件重大失实等犯罪，进一步强化“全链条”打击。

《实施方案》明确，在严厉打击犯罪的同时要注重源头预防，认真落实《中共中央关于加强新时代检察机关法律监督工作的意见》中关于“健全行政执法和刑事司法衔接机制”的要求，完善检察机关与行政执法机关、公安机关、审判机关、司法行政机关执法司法信息共享、案情通报、案件移送制度，进一步推动检察干部和证监干部的双向交流工作，每季度互通行政执法和刑事司法工作情况和数据，联合发布典型案例，开展犯罪预防宣传。

针对实施证券犯罪的主体大多是高智商、高学历的专业人才，反侦查能力较强等情况，上海检察机关大力推进证券犯罪办案专业化建设。《实施方案》进一步提出，支持各分院和基层检察院依据各院实际情况设立分工更加精细的专业化办案组，打造专业化办案团队，培养一批在全国证券期货犯罪办案领域有影响力的领军人才。同时，发挥跨行政区划检察院的职能优势，由上海市检察院第三分院集中管辖本市涉科创板证券犯罪案件，履行涉科创板民事诉讼、行政诉讼案件的检察监督职能。